企業(yè)債券市場(chǎng)各有關(guān)單位：

　　為持續(xù)推進(jìn)企業(yè)債券信用體系建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續(xù)發(fā)展，不斷提升企業(yè)債券主承銷商的綜合信用水平、專業(yè)能力和服務(wù)意識(shí)，根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2020年度企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2021〕409號(hào)）等有關(guān)要求，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下稱“中央結(jié)算公司”）受國(guó)家發(fā)展改革委委托，開(kāi)展2020年度企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)工作。現(xiàn)將工作方案等有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、信用評(píng)價(jià)期限和評(píng)價(jià)對(duì)象

　　本次信用評(píng)價(jià)期限為2020年1月1日至12月31日，評(píng)價(jià)對(duì)象為在評(píng)價(jià)期限內(nèi)作為主承銷商，參與過(guò)企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的85家承銷機(jī)構(gòu)（名單見(jiàn)附件1）。

　　二、信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

　　信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置按照客觀公正、科學(xué)規(guī)范、定量與定性相結(jié)合的原則，具體分為信用行為指標(biāo)（50分）、業(yè)務(wù)指標(biāo)（35分）和專家及機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)（15分）三個(gè)板塊（見(jiàn)附件2）。

　　（一）信用行為指標(biāo)

　　1.違約情況、處罰/處分情況。對(duì)企業(yè)債券主承銷商截至2020年底企業(yè)債券違約風(fēng)險(xiǎn)處置中的履職盡責(zé)情況、受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰處分情況等進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　2.信用信息。根據(jù)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)中主承銷商及其高管的負(fù)面信息情況，及納入中介機(jī)構(gòu)信用檔案的主承銷商失信失職行為進(jìn)行相應(yīng)扣分。

　　3.負(fù)面行為評(píng)價(jià)。由企業(yè)債券受理審核機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)債券申報(bào)審核過(guò)程中主承銷商是否盡職盡責(zé)、真實(shí)誠(chéng)信、充分披露風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)；由主承銷商就其在企業(yè)債券全生命周期中的負(fù)面案例情況進(jìn)行梳理、說(shuō)明，并就市場(chǎng)中出現(xiàn)的惡意競(jìng)爭(zhēng)等負(fù)面行為進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)。

　　4.信息報(bào)送真實(shí)性。對(duì)部分主承銷商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)抽查，重點(diǎn)考查主承銷商在自評(píng)報(bào)告中是否存在刻意隱瞞或未能準(zhǔn)確反映其真實(shí)情況的情形。

　　（二）業(yè)務(wù)指標(biāo)

　　1.業(yè)務(wù)制度與人才隊(duì)伍建設(shè)。對(duì)主承銷商業(yè)務(wù)人才隊(duì)伍、風(fēng)險(xiǎn)管理、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度建設(shè)執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　2.申報(bào)、發(fā)行階段業(yè)務(wù)開(kāi)展與創(chuàng)新能力。對(duì)主承銷商在2020年度企業(yè)債券承銷支數(shù)、承銷量、獲批企業(yè)債券發(fā)行情況、承銷優(yōu)質(zhì)企業(yè)債或創(chuàng)新品種情況、發(fā)行定價(jià)能力等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　3.存續(xù)期管理階段專業(yè)能力和服務(wù)水平。由中央結(jié)算公司、上海證券交易所、深圳證券交易所對(duì)主承銷商的企業(yè)債券發(fā)行承銷質(zhì)量、登記托管工作配合程度以及存續(xù)期管理履職盡責(zé)情況等進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　（三）專家及機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)

　　由省級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)企業(yè)債券主承銷商在債券轉(zhuǎn)報(bào)和存續(xù)期管理階段配合情況以及潛在違約應(yīng)急處置情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；由發(fā)行人、投資者、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的典型代表，對(duì)主承銷商的信用情況和專業(yè)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)；由相關(guān)市場(chǎng)專家對(duì)主承銷商企業(yè)債券業(yè)務(wù)開(kāi)展的規(guī)范運(yùn)作情況和業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　（四）加分項(xiàng)

　　1.防范信用風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)債券主承銷商有以下一項(xiàng)或多項(xiàng)防范風(fēng)險(xiǎn)行為的，酌情予以加分：有成功風(fēng)險(xiǎn)處置案例；運(yùn)用金融科技手段建立風(fēng)控系統(tǒng)；存續(xù)期管理表現(xiàn)優(yōu)異；多次開(kāi)展企業(yè)債券業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)等。

　　2.踐行社會(huì)責(zé)任。企業(yè)債券主承銷商有以下一項(xiàng)或多項(xiàng)踐行社會(huì)責(zé)任行為的，酌情予以加分：積極參與企業(yè)債券業(yè)務(wù)創(chuàng)新；積極參加市場(chǎng)建設(shè)和支持地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等。

　　三、信用評(píng)價(jià)的實(shí)施

　　參與評(píng)價(jià)的主承銷商應(yīng)按要求填報(bào)并提交《2020年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告及評(píng)價(jià)相關(guān)材料說(shuō)明》（見(jiàn)附件3），并保證資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。參與評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫(xiě)評(píng)價(jià)表格（見(jiàn)附件4）。主承銷商報(bào)送的評(píng)價(jià)材料應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)表應(yīng)加蓋單位公章或部門公章，專家評(píng)價(jià)表應(yīng)由本人簽名。上述材料應(yīng)于2021年5月28日17：00前通過(guò)傳真或電子郵件將掃描版和電子版反饋至中央結(jié)算公司。

　　郵箱：qyzxp@ccdc.com.cn

　　聯(lián)系方式：張志杰、張瀟文，010-88174605